券商專項資產管理計劃托管,是指證券公司為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務時,證券公司針對客戶的特殊要求和資產的具體情況,設定特定投資目標,通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務。同時我行作為托管人,按照合同的約定,托管專項資產管理計劃資產,維護委托人的合法權益。
券商專項資產管理計劃托管,通過在券商專項資產管理業務中引入銀行第三方托管機制,實現投資管理與資金保管職能的分離與相互制約,能夠保護委托資產的安全,有效監督券商的投資行為,切實維護委托人的合法權益。托管銀行主要提供資產保管、資金清算、投資監督和信息披露等項服務。
券商專項資產管理計劃托管屬于商業銀行為企業資產證券化項目提供的托管服務。中國農業銀行在券商資產托管業務方面具備豐富的托管經驗和高素質的服務團隊,曾成功托管華能瀾滄江水電收益專項資產管理計劃。
(一)證券公司與我行簽訂券商專項資產管理計劃托管協議;
(二)專項資產管理計劃獲批后進行資金募集,投資者通過推廣機構加入專項資金管理計劃;
(三)專項資產管理計劃募集結束宣告成立,資金劃入該專項資產管理計劃托管專戶;
(四)我行在該專項資產管理計劃存續期間履行托管協議約定的資產保管、資金清算、會計核算、投資監督和信息披露等項職責。
中國農業銀行托管業務部負責辦理該項業務。
中國農業銀行辦理券商專項資產管理計劃托管業務,承擔保管合同中的托管責任,券商專項資產管理計劃托管業務無法承諾或保證本金安全與預期收益。